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[独立站]美国RIA监管牌照申请流程

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蓝宝石

LV2.跨境小白

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发表于 2020-5-27 15:32:13 | 只看该作者 回帖奖励 | 倒序浏览 | 阅读模式
美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission ，英文缩写 SEC ）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。 1934 年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。
RIA 牌照。 RIA 全称 Registered Investment Advisor ，即注册投资顾问。因为只有具备 RIA 牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.公司注册文件
3.美国公司注册证明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的护照；
6.公司业务说明报告；
7.系统报备：

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