OFAC调查

翁莉涉外律师 · 发表于 2022-7-18 15:12:54

有时，完全响应传票可能需要很长时间。通常您必须在 30 天内回复 OFAC 传票，但您可以要求延长该截止日期。一旦您对 OFAC 提出的所有要求作出回应，如果情况复杂，OFAC 最多可能需要几年时间来解决问题。

没有具体的时间表，但很多时候整个过程可能需要一年多的时间才能完成。要了解有关 OFAC 调查时间框架的更多信息，请立即咨询 OFAC 传票律师。

证据和文件

这一切都取决于正在调查的交易。证据可以是银行记录、运输记录、保险记录或特定人之间的通信，例如电子邮件、信件、采购订单和其他类似项目的副本。

例如，如果您收到与前往古巴旅行有关的传票，OFAC 可能会要求您提供信息，说明您是如何到达那里的、您在哪里逗留的，以及您是否会见了古巴政府或古巴共产党的任何成员。

OFAC 执法人员

在这些情况下，您面对的是对方，因为这是美国政府通过 OFAC 进行的调查。但是，您不是与检察官打交道，而是与一名执法人员打交道，他在案件中既是检察官又是调查员。

对 OFAC 的决定提出上诉

在回应 OFAC 的传票后，OFAC 可能会确定确实发生了违规行为，并且该违规行为严重到足以证明施加处罚的合理性。客户可以直接向 OFAC 上诉以重新考虑处罚。客户还可以在联邦法院对根据《行政程序法》和其他联邦法律实施的处罚提出上诉。但是，在联邦法院对 OFAC 的行为提出质疑时，成功的可能性非常低。

通常您可以向华盛顿特区的美国地方法院提出上诉，也可以向任何其他适当的美国地方法院提出上诉。

在 OFAC 传票方面寻求法律顾问的帮助

收到传票后，应认真考虑聘请一名律师，帮助客户收集和审查响应信息和证据。

聘请律师会很有帮助。让有经验的人为您审查传票很重要。您不想无意中违反其他规则或承认违反其他制裁规则。您还希望有人分析是否有任何豁免或一般许可适用于您的情况，这样您就不必为实际上可能并非违规的事情负责。

OFAC 案例经验的价值

经验真的很重要。你需要有人可以为你辩护。在回应传票时，您还应该有人可以分析任何豁免和一般许可，以确定这些例外或规则是否适用于您的情况。律师还可以帮助确定您案件中的减轻处罚因素，这可能会大大减少可能对您征收的任何潜在处罚。

处理 OFAC 制裁以及白领和联邦刑事案件的经验相结合，使律师有资格处理和应对 OFAC 执法行动并回应传票。

翁莉境外上市财富传承

美国纽约州、华盛顿特区、马里兰联邦法院律师

美国马里兰Rockville Law Group创始人

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