美国RIA监管牌照申请流程

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美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission ，英文缩写 SEC ）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。 1934 年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。

RIA 牌照。 RIA 全称 Registered Investment Advisor ，即注册投资顾问。因为只有具备 RIA 牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书：

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程（如有）；

5董事的护照；

6.公司业务说明报告；

7.系统报备：

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